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长期以来,投资顾问与其客户之间的关系一直以信义原则为基础,而这些原则一般不规定在具体法规或规则文本中。证监会认为,这种基于原则的做法应继续下去,因为它广泛地表达了投资顾问应遵循的标准,同时允许投资顾问根据具体服务的背景灵活地满足这一标准,因此,没有必要采用规则文本来实现监管目标。
[11]见前述Transamerica Mortgage v. Lewis,联邦最高法院认为,《投资顾问法》的立法历史毫无疑问地表明,国会意在对投资顾问施加可强制执行的信义义务。一些评论者质疑《投资顾问法》赋予投资顾问的行为标准,认为普通法中与《投资顾问法》下的审慎义务,要求投资顾问在执行职务时不得疏忽。机构有限合伙人协会(Institutional Limited Partners Association)的意见认为,《投资顾问法》的标准是一个较低的简单“疏忽”标准,依据《投资顾问法》第206(2)条的诉请不是基于欺诈故意(scienter,包括明知与放任),只要证明疏忽就足以起诉。在Robare Group, Ltd., et al. v. SEC, 922 F.3d 468, 472(D.C. Cir. 2019),SEC v.Steadman, 967 F.2d 636, 643, n.5 (D.C. Cir. 1992)等案中,联邦地区法院认为,违反《投资顾问法》第206(2)条,可以基于简单疏忽(simple negligence)。在SEC v. Gruss, 859 F. Supp. 2d 653, 669 (S.D.N.Y. 2012)一案中,联邦地区法院认为,基于第206(2)条的诉请不是基于欺诈故意,只要证明疏忽就足以起诉。在SEC v. DiBella, 587 F.3d 553, 567 (2d Cir. 2009)一案中,联邦巡回法院认为,政府处罚违反第206(2)条行为时不需要证明意图。然而,联邦地区法院在上述Robare v. SEC案以及SEC v. Moran, 922 F. Supp. 867, 896 (S.D.N.Y. 1996),Carroll v.Bear, Stearns & Co., 416 F. Supp. 998, 1001 (S.D.N.Y. 1976)等案中认为,基于《投资顾问法》第206(1)条的诉请,要求欺诈故意。
值得关注的是,2017年和2018年,这些停车位的租金收入分别是1700万元和2000万元。而出售车位后,SOHO中国将录得毛利润约2.53亿元,相当于其2018年度营业收入的14.7%,占其2018年度经营利润(不含投资物业的评估增值)的10.8%。
上海市台协作为国台办首个设立的“海峡两岸青年就业创业示范点”,连续三年赴台举办征才博览会,与台湾10所大学建立校企产学合作机制,搭建实习就业对接平台。上海市台协会长张简珍感谢上海市台办、台盟上海市委以及地产集团的全力合作,共同帮助台湾年轻人解决在沪稳定发展的后顾之忧。她表示,协会将按照三方达成的协议做好申请筛选及准入把关,尽快迎接第一批青年朋友入住,让市筹公共租赁住房真正帮助有需求、有困难的台湾年轻人在上海实现安居乐业。
携程方面11日在回应《环球时报》记者相关问询时表示,“Trip.com的香港电视广告投放已于6月底正常结束。我们致力为旅客提供优质的旅游产品和服务,感谢用户和社会各界的关心。”TVB方面11日晚间也对《环球时报》记者回应称,“携程先后于今年1月及6月完成两个月的广告宣传,第二波刚好于6月30日完结。至今携程没有任何暂缓或暂停投放广告的行动。”